Commissione Nazionale per le Società e la Borsa (CONSOB)

Registrierungsnummer 4730

Die Commissione Nazionale per le Società e la Borsa (CONSOB, Italien) ist die Aufsichtsbehörde für den italienischen Finanzproduktmarkt. Ihre Ziele sind der Schutz der Anleger sowie die Effizienz, Transparenz und Entwicklung des Marktes. Die CONSOB regelt die Erbringung von Wertpapierdienstleistungen und -tätigkeiten, das Verhalten, das von Vermittlern und Finanzverkäufern im Umgang mit Investoren zu wahren ist, sowie Grundsätze und Kriterien im Zusammenhang mit der Organisation des „Organismo per la tenuta dell'Albo dei promotori finanziari“ und des „Organismo dei consulenti finanziari“. Mehr erfahren

Comisión Nacional del Mercado de Valores (CNMV)

Registrierungsnummer 4476

Die Comisión Nacional del Mercado de Valores (CNMV, Spanien) ist die Behörde, die für die Überwachung und Inspektion der spanischen Aktienmärkte und der Aktivitäten aller Teilnehmer an diesen Märkten zuständig ist. Sie wurde durch das Wertpapiermarktgesetz geschaffen, das tiefgreifende Reformen dieses Segments des spanischen Finanzsystems einleitete. Der Zweck der CNMV ist es, die Transparenz des spanischen Marktes und die korrekte Preisbildung auf dem spanischen Markt zu gewährleisten und die Anleger zu schützen. Die CNMV fördert die Offenlegung aller Informationen, die zur Erreichung dieser Ziele erforderlich sind, mit allen ihr zur Verfügung stehenden Mitteln. Mehr erfahren

Finansinspektionen (FI)

Die Finansinspektionen (FI, Schweden) ist eine Finanzaufsichtsbehörde, die Trends auf dem Finanzmarkt überwacht und analysiert und die finanzielle Gesundheit einzelner Unternehmen bewertet. Die FI überwacht die Einhaltung von Gesetzen, Verordnungen und anderen Vorschriften, überwacht das schwedische Insidergesetz und untersucht Fälle von Verdacht auf Straftaten und Kursmanipulationen.

Die FI veröffentlicht Vorschriften und Richtlinien, um zu beurteilen, ob bestehende Gesetze geändert werden müssen. Sie erteilt Unternehmen, die Finanzdienstleistungen erbringen wollen, Genehmigungen, entwirft Regeln und Vorschriften für Finanzgeschäfte und überwacht diese Regeln und die Durchführung von Risikobewertungen.

Die FI ist auch dafür verantwortlich, dass Unternehmen vollständige und klare Informationen an die Verbraucher weitergeben und sicherstellen, dass die Mechanismen für solche Informationen zufriedenstellend funktionieren
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Komisja Nadzaru Finansowego (KNF)

Die Komisja Nadzaru Finansowego (KNF, Polen) ist das für die staatliche Aufsicht über den polnischen Finanzmarkt zuständige Verwaltungsorgan. Die KNF übt unter anderem die Aufsicht über den Finanzmarkt aus, einschließlich der Bankenaufsicht, hat die Aufsicht über den Kapitalmarkt, die zusätzliche Aufsicht über Finanzkonglomerate und die Aufsicht über E-Geld-Institute inne. Die Mission der KNF ist es, die Stabilität und sichere Entwicklung des Finanzmarktes zu gewährleisten. Die KNF ist ein unabhängiges Organ, dessen Aufgaben darin bestehen, übermäßige Risiken bei der Tätigkeit von beaufsichtigten Unternehmen zu begrenzen, die Transparenz des Finanzmarktes zu stärken und den Markt beim Aufbau seiner Position in Europa zu unterstützen. Mehr erfahren

Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht (BaFin)

Registrierungsnummer 156350

Die Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht (BaFin, Deutschland) ist die integrierte Aufsichtsbehörde für den deutschen Finanzmarkt.

Sie ist zuständig für die Aufsicht über Kreditinstitute, Finanzdienstleister, Vermögensverwaltungsgesellschaften, Versicherungsunternehmen, Pensionsfonds (beaufsichtigte Einrichtungen) und den Wertpapierhandel.

Die BaFin handelt entschlossen und umsichtig, um zum reibungslosen Funktionieren, zur Stabilität und Integrität des deutschen Finanzsystems im europäischen und internationalen Kontext beizutragen und damit ihren gesetzlichen Auftrag nach besten Kräften zu erfüllen.
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Finanstilsynet 

Registration No: FT00118482

Die Finanstilsynet (Norwegen) ist die Finanzaufsichtsbehörde von Norwegen. Finanstilsynet ist eine unabhängige Regierungsbehörde, die auf Gesetzen und Entscheidungen des Storting (norwegisches Parlament), der Regierung und des Finanzministeriums aufbaut. Finanstilsynet nimmt auch an einer umfassenden internationalen Zusammenarbeit teil. Durch das EWR-Abkommen wird die EU-Finanzmarktregulierung in norwegisches Recht umgesetzt. Das Hauptziel von Finanstilsynet ist die Förderung der Finanzstabilität und gut funktionierender Märkte.

Finanstilsynet überwacht, wie die Institutionen auf den Finanzmärkten operieren, ob sie finanziell solide und in der Lage sind, mit wechselnden wirtschaftlichen Bedingungen umzugehen, und ob sie ein akzeptables Risikoniveau aufweisen.
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Finanssivalvonta
(FIN-FSA)

Die Finanssivalvonta, der die Finanzaufsichtsbehörde (FIN-FSA, Finnland), ist die Behörde für die Aufsicht über den finnischen Finanz- und Versicherungssektor. Die Behörde beaufsichtigt u.a. Banken, Versicherungs- und Rentengesellschaften sowie andere im Versicherungssektor tätige Gesellschaften, Investmentfirmen, Fondsverwaltungsgesellschaften und die Börse von Helsinki. Administrativ arbeiten sie in Verbindung mit der Bank of Finland, treffen aber in ihrer Aufsichtsarbeit unabhängige Entscheidungen.

Das Hauptanliegen der Aktivitäten der FIN-FSA ist es, Kreditinstituten, Versicherungs- und Pensionskassen und anderen beaufsichtigten Gesellschaften ausgewogene Operationen auf stabilen Finanzmärkten zu ermöglichen. Das zusätzliche Ziel der FIN-FSA besteht auch darin, die Rechte der Versicherten zu schützen und das Vertrauen der Öffentlichkeit in die Finanzmarktgeschäfte zu fördern.

Darüber hinaus hat die FIN-FSA die Aufgabe, die Einhaltung der Regeln der guten Praxis auf den Finanzmärkten zu fördern und das allgemeine Wissen über die Märkte zu verbreiten. Diese Ziele und Aufgaben wurden in das Gesetz über die Finanzaufsichtsbehörde aufgenommen.
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Authority for Financial Markets
(AFM)

Die Behörde für Finanzmärkte (AFM, Niederlande) ist seit dem 1. März 2002 für die Überwachung der Funktionsweise der Finanzmärkte zuständig. Das bedeutet, dass die AFM das Verhalten des gesamten Finanzmarktsektors beaufsichtigt: Spareinlagen, Investitionen, Versicherungen, Kredite, Renten, Kapitalmärkte, Vermögensverwaltung, Rechnungswesen und Finanzberichterstattung. Die AFM setzt sich für faire und transparente Finanzmärkte ein.

Die AFM führt ihre Überwachung durch Inspektionen, Durchsetzung und Übertragung von Standards durch und überwacht dabei ausdrücklich Signale aus dem Markt und Erkenntnisse der eigenen Kontrollorganisation. Stellt die AFM Verstöße fest, kann sie Sanktionen verhängen. Sie kann Weisungen oder öffentliche Verwarnungen erlassen, Anstalten unter Geheimhaltung stellen, Bewilligungen entziehen, Anmeldungen aufheben oder verweigern oder auch Anzeigen bei der Staatsanwaltschaft erstatten

Finanstilsynet
(FSA)

Die Finanstilsynet oder die dänische Finanzaufsichtsbehörde (, FSA Dänemark). ist die Behörde für die Aufsicht über Dänemarks Finanz- und Versicherungssektor sowie die Wertpapiermärkte. Sie überwacht, dass börsennotierte Unternehmen ihren Verpflichtungen zur Veröffentlichung von internem Wissen und anderen relevanten Informationen nachkommen. Sie beaufsichtigen den Börsenbereich, wozu auch die Aufsicht gehört, dass Prospekte veröffentlicht werden, wenn Wertpapiere öffentlich angeboten werden, und dass das Prospektmaterial allen gesetzlichen Anforderungen entspricht. Schließlich überwacht die dänische FSA die Märkte mit dem Ziel, bei Marktmissbrauch (Insiderhandel und Kursmanipulation) einzugreifen.

Neben der Aufsichtstätigkeit wirkt die dänische FSA bei der Ausarbeitung der Finanzgesetzgebung mit und erlässt Ausführungsverordnungen für den Finanzbereich. Schließlich sammelt und kommuniziert die dänische FSA Statistiken und Schlüsseldaten für den Finanzsektor. Mehr lesen.